暗号資産取引に違反した個人には、最高1億ドンの罰金

2025-11-24

これは暗号資産およびデジタル通貨取引に関する規制に違反した個人に対する最高額の罰金です。

財務省と国家証券委員会は、暗号資産（暗号通貨を含むデジタル資産とも呼ばれる）および暗号資産市場における違反に対する行政処分を規定する政令案について、部署、組織、個人からの意見を求めています。草案によると、違反には警告または罰金が科せられ、組織の場合は最大2億ドン、個人の場合は最大1億ドンの罰金が科せられます。さらに、違反の重大性に応じて、サービス提供ライセンスの使用権が1～6か月間取り消されるか、暗号資産の提供、発行、およびサービスの提供が1～12か月間停止される可能性があります。

暗号資産およびデジタル通貨取引に違反した個人には、最高1億ドンの罰金が科せられます。

特に、違反行為に犯罪の兆候が見られる場合、当該ファイルは管轄当局に移送され、刑事訴訟が提起される必要があります。同時に、是正措置として、情報の強制的な削除、情報の訂正、規定に従った情報の強制的な開示、正確かつ完全な情報の提供の強制、違反行為によって得た違法な利益または違法な収入の強制的な返還、違反行為に使用された電子情報ページ、ソフトウェア、取引システム、その他の機器の一部または全部の強制的な削除または強制的な停止などが含まれます。

具体的には、草案では違反行為を複数のグループに分類し、罰則のレベルを定めています。暗号資産の提供および発行については、その重大性に応じて7,000万ドンから2億ドンの罰金が科せられる可能性があります。例えば、発行の根拠となる資産の外国人保有に関する規制に違反した場合は7,000万ドンから1億ドンの罰金が科せられ、規制に違反した対象者や資格を満たしていない対象者への提供は1億8,000万ドンから2億ドンの罰金が科せられる可能性があります。

取引市場の組織化については、認可を受けた組織以外で取引を行う国内投資家には、1,000万～3,000万ドンの罰金が科せられます。認可を受けずに暗号資産サービスを提供する組織が、認可を受けずに営業または広告活動を行った場合、1億8,000万～2億ドンの罰金が科せられ、違法な利益の返還と違反システムの撤去が強制されます。個人が組織と同様に違反行為を行った場合、罰金は組織に対する罰金の半額となります。

投資家の身元確認を怠った組織には、5,000万ドンから7,000万ドンの罰金が科せられます。顧客資産の分別管理を怠った、システムのセキュリティを確保しなかった、取引活動の監視を怠ったなど、より重大な違反には、1億ドンから1億5,000万ドンの罰金が科せられる可能性があります。特に、管理機関に提出する書類の正確性を確保しなかった場合は、1億5,000万ドンから2億ドンの罰金が科せられます。

国家証券委員会委員長および省人民委員会委員長は、組織に対して最高2億ドン、個人に対して最高1億ドンの罰金を科す権限を有し、さらに追加の罰則および是正措置を適用する権限も有します。国家証券主任検査官や財務局長などの下位の役職者は、8,000万ドンから1億6,000万ドンのより低い罰金を科す権限を有します。